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两家券商回应了

8月28日下午，东北证券和东兴证券分别召开了2023年中期业绩说明会，对市场和投资者关心的热点问题进行了回应。

互动交流中，有投资者针对东北证券大股东股权转让进展、2023年第二季度扣非净利润大幅降低的原因、公司在人工智能的金融领域发展规划等热点话题发问，东北证券进行了回应。

此外，东兴证券也对上半年投行业务降幅超七成、IPO业务违规被监管部门立案以及变更董事长后的发展策略等投资者关心的问题进行了说明。

东北证券第二季度业绩、

大股东转让股份等情况被关注

东北证券2023年中报显示，公司主营收入35.62亿元，同比上升48.25%；归母净利润5.47亿元，同比上升164.48%；扣非净利润5.24亿元，同比上升172.48%。

图源：东北证券半年报

综合一季报，2023年第二季度，东北证券单季度主营收入17.18亿元，同比上升7.15%；单季度归母净利润1.73亿元，同比下降62.8%；单季度扣非净利润1.6亿元，同比下降64.78%。

此情况也引起了部分投资者的关注，有人向东北证券副总裁、财务总监王天文提问：“东北证券2023年第二季度扣非净利润大幅降低，请问是什么原因？”

王天文回应称，证券行业的经营受宏观环境和市场影响较大，公司业绩与行业其他公司一样存在一定波动性。公司始终坚持聚焦主责主业，继续扎实推进战略落地和业务转型，加强风险管控，努力提升核心竞争能力，力争保持稳健和高质量发展。

此外，东北证券第一大股东吉林亚泰（集团）股份有限公司（下称“亚泰集团”）转让东北证券30%股份的进展也成为此次业绩会上被提问的重点。

据此前公告，东北证券于2022年7月27日披露，公司第一大股东亚泰集团拟将其持有的不超过公司总股本30%的股份转让给长春市城市发展投资控股(集团)有限公司。

今年2月，东北证券收到中国证监会《立案告知书》，因公司在执行豫金刚石2016年非公开发行股票项目中，涉嫌保荐、持续督导等业务未勤勉尽责，所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，根据相关法律法规，中国证监会决定对东北证券立案。

随后于6月底，东北证券称收到中国证监会《行政处罚决定书》，中国证监会决定对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.6792万元，并处以566.0377万元罚款。

东北证券董事会秘书董曼回应道，根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，在中国证监会对公司做出行政处罚决定后的六个月内（即2023年6月17日至2023年12月17日期间），公司主要股东不得减持公司股份。亚泰集团意向转让公司股份事项属于“规定不得减持范畴”，公司已书面告知并提示亚泰集团，在上述规定期间，不得通过任何方式减持公司股份。

东北证券副总裁、财务总监王天文还对近期活跃资本市场的相关政策发表了看法，他表示：“各类活跃资本市场政策的相继出台，围绕投资端、融资端、交易端的改革措施逐步落地，释放了稳预期、强信心的积极信号，有利于提振投资者信心。”

对于下半年公司业务发展的主要重点，东北证券董事会秘书董曼称，公司将继续围绕“致力于客户成长，成为有规模、有特色、有核心竞争力的一流现代金融服务商”的发展愿景，重点实施“三一五三”战略，努力提升行业地位，形成差异化竞争优势，力争在数字化和细分业务领域实现行业领先，进一步加强客户聚焦、区域聚集、业务聚集，推动各业务板块优化升级，并在财富管理、量化私募、量化投资、投行业务等领域进行创新培育，加快业务转型，打造公司特色，提升公司核心竞争力。

东兴证券回应上半年投行业务骤降、

IPO违规被监管立案等问题

2023年半年报显示，东兴证券上半年该公司营业收入同比增长2%，归母净利润同比增长28.03%，归母扣非净利润同比增长49.93%。

值得注意的是，东兴证券投行业务上半年收入仅1.01亿元，同比下降78.24%。收入最高的业务板块是财富管理业务，实现营业收入8.33亿元，同比下降7.2%，占公司营业收入的比重为45.8%。

图源：东兴证券半年报

对于投行业务收入骤降的情况，东兴证券董事、总经理张涛解释道：“公司投资银行业务收入变动，一方面受证券行业波动影响，根据统计数据，证券行业IPO累计募集资金2,096.57亿元，同比下降32.79%；另一方面受公司IPO项目发行节奏影响，公司承销1单IPO项目，去年同期为3单，导致公司上半年投行收入较去年同期大幅下降。”

报告期内，东兴证券收到中国证监会《立案告知书》。因该公司在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，中国证监会决定对其立案。

4月28日，上海金融法院受理原告12名自然人投资者以证券虚假陈述责任纠纷为由，向包括东兴证券、泽达易盛在内的11名被告提起的诉讼，并正式立案。

在2023年半年报中，东兴证券表示，截至报告签署日，该公司未因上述立案事项受到行政处罚或被采取行政监管措施，该事项的后续进展存在不确定性。

2022年10月，东兴证券公告，李娟自2022年10月18日起正式履行公司董事、董事长、法定代表人、董事会发展战略委员会主任委员和董事会薪酬与提名委员会委员职责。在此次中期业绩说明会上，还有投资者针对东兴证券更换董事长后的发展策略进行了提问，主要针对风控和业绩方面。

合规风控方面，张涛表示，公司将进一步健全风险管理体系，坚守合规风险底线，以风险控制和业务发展为双坐标，加强事前风险审核，严控新增风险，加快推进存量风险项目化解工作；持续完善全面风险及各类专业风险管理制度，推进风险数据集市和并表系统建设，加强综合风险管理能力，逐步打造与公司战略转型相适应的合规风控管理体系。

对于东兴证券的未来发展，该公司董事会秘书张锋表示，公司以“大投行、大资管、大财富”为基本战略，通过投研引领、打造多元化产品中心、并与集团广泛协同，努力发展成为一家具有差异化竞争力和先进企业文化的资产管理公司系特色券商。

在宏观环境逐步改善、资本市场改革深化推进的大背景下，公司将巩固优势业务，补齐业务短板，加强内外部协同，优化资源配置，进一步提升核心竞争力，主要体现在以下几方面：

一是加快业务转型升级，以投研为驱动，打造投研中心和产品中心；大投行发挥牵引作用，带动机构业务发展；大资管提升主动管理能力，打造品牌财富管理型和投资投行型大资管业务；大财富加大渠道能力建设，加快推动财富管理转型；大投资以绝对收益为目标，坚定去方向性转型。

二是围绕中国东方不良资产主业，深化集团协同，促进买方与卖方业务相结合，实现顺、逆周期双轮驱动，打磨差异化特色。

三是加大数字化建设，践行科技赋能。

四是加强人才队伍保障，完善考核激励机制。五是健全风险管理体系，坚守合规风险底线。

券业突发！张涛辞职，下一站曝光

2月1日，东兴证券发布公告称，张涛因个人原因申请辞去公司总经理及第五届董事会董事等职务。据券商中国记者从知情人士处了解，张涛将前往首创证券任党委书记。

同日，东兴证券还公告称，控股股东中国东方资产管理股份有限公司（下称“中国东方资管”）提名牛南洁为公司第五届董事会非独立董事候选人。牛南洁现为东兴基金董事长。

张涛卸任，控股股东提名新董事人选

张涛是70后，于2018年加入东兴证券。他历任东兴证券财务负责人、东兴投资董事长等职，2019年2月起担任总经理。

东兴证券是境内首家AMC系上市券商，由中国东方资管作为主要发起人发起设立，2015年2月在上交所上市。

在张涛任内，东兴证券在行业内的业绩排名相对稳定。从2019年到2022年，营收排名最好时为24名，最低时是28名，净利润最好时可排到第22名，较差时为32名。

1月30日，东兴证券发布业绩预告，预计2023年度实现归母净利润7亿元到9亿元，同比增长35.34%到74.01%。东兴证券称，报告期内，公司投资收益和公允价值变动收益增长较大，实现公司整体经营业绩同比大幅提升。

值得关注的是，除总经理一职外，张涛同时还辞去第五届董事会董事、董事会风险控制委员会主任委员、董事会发展战略委员会委员职务。

同日，东兴证券在另一份公告中提到，董事会同意在公司总经理空缺期间，由公司董事长李娟代为履行总经理职责。

此外，控股股东中国东方资管提名牛南洁为公司第五届董事会非独立董事候选人。董事会同意牛南洁为公司第五届董事会非独立董事候选人，提交股东大会选举，并授权公司经营管理层在牛南洁正式担任董事后与其签订董事聘任协议。

履历显示，牛南洁是70后，博士研究生学历，曾任中国银行总行行长办公室主任科员；上海兴业基金高级研究员；中国东方资管总裁办公室信息调研处副经理，发展规划部信息调研处副经理，市场开发部助理总经理，资产经营部助理总经理、副总经理，总裁办公室副总经理，杭州办事处总经理，风险管理部总经理；东兴期货有限责任公司董事长。现任东兴基金管理有限公司董事长。

首创证券或迎来新党委书记

据券商中国记者向知情人士了解，张涛将前往首创证券担任党委书记。首创证券成立于2000年2月，注册资本27.3亿元，实控人为北京市国资委。2022年12月22日，首创证券在上交所上市。

首创证券现任党委书记为毕劲松，他同时担任总经理一职。毕劲松最早曾任中国人民银行总行金融管理司主任科员，后来的工作履历多在证券公司。他担任过国泰君安证券北京分公司总经理兼党委书记、中富证券有限责任公司董事长兼总裁、民生证券有限公司副总裁等职。

毕劲松于2011年2月起担任首创证券总经理，迄今已有13年。他今年59岁，已接近法定退休年龄。

根据首创证券2022年年报，毕劲松2022年获得税前报酬总额为248.78万元，此外还收到归属于以前年度的递延薪酬134.2万元。相对来看，张涛在东兴证券任职时，2022年获得税前报酬总额为100.52万元，此外还收到归属于以前年度的薪酬146.6万元。

不过两家券商的薪酬口径略有不同，东兴证券的税前报酬总额为2022年计提并发放的薪酬，首创证券则还包括对2021年度绩效年薪实施考核统算发放的薪酬。

有业内人士对券商中国记者分析称，从财政部实控的AMC系券商到北京国资券商，张涛的任职调动恰恰反映了证券行业的市场化调动特征，近年一些中小券商的市场化调动会更多一些。

张涛到任，首创证券或会产生哪些变化？

毕劲松在近期的署名文章中曾提到，作为北京市国资委旗下控股上市券商，首创证券将持续立足北京，深耕北京，坚决贯彻“强基固本、稳中求进”的战略总基调，立足新发展阶段，坚持“稳健”与“进取”双轴驱动，推进“以资产管理类业务为核心引领，以零售与财富管理类业务和投资银行类业务为两翼支撑，以投资类业务为平衡驱动”的差异化发展战略，全面推动公司各项事业实现更高质量发展，提升专业化服务水平，为加快建设金融强国贡献首创力量。

从业绩排名来看，相对东兴证券，首创证券较靠后。2022年，首创证券营收排名47，净利润则排第31名。不过纵向看，首创证券净利润排名从2020年的41名上升到31名。2023年前三季度，首创证券实现营收12.98亿元，净利润为4.50亿元，分别同比增长8.66%和2.25%。

首创证券资管业务表现相对出色，2019年—2022年的营收均呈两位数增长，2022年占总营收的比重高达43.98%。相对而言，投行业务比较薄弱，2022年收入占总营收的比重只有9.26%。2023年上半年，资管业务和投行业务占总营收的比重分别为26.54%和6.30%。

而张涛恰恰过往履历集中在投行方面。资料显示，张涛，研究生学历，曾在华泰证券任职，长达13年。他担任过华泰证券总裁办公室总裁秘书、投资银行一部业务经理、福州办事处副主任、上海总部投资银行业务部副总经理（主持）、深圳总部副总经理兼深圳彩田路营业部总经理、董事会秘书兼总裁助理兼董事会办公室主任、副总裁，华泰期货有限公司董事长等职。

截至2月1日，首创证券目前有4个股权融资项目在排队。其中3个首发项目，北交所占2个。1个增发项目，目前处在已受理状态。

年内9家上市券商迎新掌门多位来自股东方

又有券商换帅，AMC系券商东兴证券（601198.SH）迎来新掌门人。

据东兴证券10月18日晚间公告，李娟自当日起正式履行公司董事、董事长、法定代表人等职责。此前，9月底，东兴证券原董事长魏庆华提交辞职报告。

李娟由公司控股股东中国东方资产管理股份有限公司（下称“中国东方”）提名。资料显示，其曾在中国银行总行、中国东方等任职，曾任中国东方法律事务部总经理、邦信资产管理有限公司董事长等职务，于今年9月加入东兴证券。

今年以来多家券商陆续换帅。记者据Wind及公司公告统计，年内9家上市券商更换了董事长，涉及申万宏源、长江证券、中国银河、光大证券等。其中，中国银河董事长、总裁职位双双变动，原董事长陈共炎到龄退休，陈亮接棒，中金投行原“一把手”王晟加盟，任总裁职务；申万宏源原董事长储晓明到龄退休，刘健接棒。

整体来看，到龄退休、因个人原因辞职是多家券商换帅的主要原因，不过，也有部分券商系受风险事件影响而更换“掌舵者”。值得一提的是，多位新董事长来自公司股东方。

新掌门人由公司控股股东提名

魏庆华到龄退休，东兴证券新掌门人李娟由公司大股东提名。

简历显示，李娟，博士研究生学历，高级经济师，曾任中国银行股份有限公司总行国际部法律处主任科员、法律事务部咨询处主任科员；中国东方总裁办公室法律处副经理，处置审查办公室法律处经理，法律事务部助理总经理、副总经理、总经理，天津办事处总经理，机构管理部负责人，北京市分公司总经理；邦信资产管理有限公司董事长。2022年9月加入东兴证券。

据东兴证券2022年中报， 公司控股股东为中国东方，持股比例45%。东兴证券是中国东方旗下唯一的上市金融平台。

迎来新掌门人的东兴证券，经营情况如何？

在行业整体业绩疲软的背景下，今年上半年，东兴证券营收、净利双降，多项业务收入下滑。公司中报数据显示，东兴证券2022年上半年实现营业收入17.83亿元，同比下降30.89%；归母净利润2.73亿元，同比下降62.59%。

主营业务方面，自营、财富管理、资管营收均同比下滑，投行业务则大幅增长。

今年上半年，东兴证券财富管理业务收入8.97亿元，同比下降11.50%；自营业务收入2.41亿元，同比下降4.01%；投资银行业务收入4.66亿元，同比增长64.61%；资产管理业务0.45亿元，同比下降54.77%。

近三年，东兴证券营收波动，净利润逐年增长。2019年至2021年，该公司营业收入分别为44.75亿、56.87亿和53.76亿元，归母净利润分别为12.21亿、15.4亿和16.52亿元。

部分新任董事长来自股东方

年内，券商高管更迭频繁——储晓明辞任申万宏源董事长、继任者为中银投原董事长刘健；光大证券高层人事调整尘埃落定，新任董事长赵陵自今年6月中旬正式履职。

包括上述券商在内，第一财经记者据Wind及公司公告梳理发现，年内共计9家上市券商新董事长走马上任，具体是：申万宏源、长江证券、国盛金控、财通证券、东兴证券、红塔证券、中银证券、光大证券、中国银河。

部分券商的新任董事长来自股东方。长江证券新“掌舵人”金才玖，兼具长江证券第三大股东董事长身份。

长江证券2月25日公告称，公司董事会收到李新华辞职的书面报告，因工作需要，李新华申请辞去公司第九届董事会董事长职务。董事会选举金才玖为该公司第九届董事会董事长。

资料显示，目前，除长江证券董事长外，金才玖还现任三峡资本控股有限责任公司党委书记、董事长，三峡金石私募基金管理有限公司董事，北京央企投资协会监事长。

据长江证券2022年中报，三峡资本控股有限公司持有长江证券6.02%的股份，为第三大股东。

财通证券新任董事长章启诚，曾是浙江金控董事长。

财通证券7月1日公告称，当日，该公司董事会会议选举章启诚担任公司董事长。此前，原法定代表人陆建强于今年1月11日因组织工作调动申请辞职，该公司2021年年报发布时由总经理黄伟建代为履行董事长和法定代表人职责。

资料显示，章启诚曾任浙江省财政厅副厅长、党组成员，浙江省财务开发有限责任公司董事长、党委书记，浙江省金融控股有限责任公司董事长、党委书记。

财通证券2022年中报显示，财通证券的第一大股东为浙江金控，持股比例为29.16%；浙江财开为财通证券第二大股东，持股比例3.24%。

值得一提的是，部分券商换帅，系受风险事件影响。

“一把手”冯鹤年被查一周后，民生证券代行董事长和总裁人选迅速落定。

据公开报道，6月17日，民生证券召开股东大会和董事会会议，推举了新的代行董事长和总裁。经由股东大会和董事会批准，推举景忠代行董事长，熊雷鸣代行总裁。

此前，中央纪委国家监委网站6月10日发布消息称，中国证监会山东证监局原党委书记、局长冯鹤年涉嫌严重违纪违法，目前正接受纪律审查和监察调查。

冯鹤年2015年7月辞去山东证监局局长一职，选择下海，2016年底出任民生证券董事长。

6月14日，光大证券公告称，公司董事会审议通过了选举赵陵为公司新任董事长的议案。据公开报道，两个月前，光大证券发生人事地震，董事长闫峻被撤销党内职务，多名党委委员被问责。

东兴证券遭甘肃证监局警示：未按照债券受托管理协议履职尽责

东兴证券 IC 资料图

东兴证券股份有限公司（下称“东兴证券”，601198）被甘肃证监局警示。

11月29日，甘肃证监局发布《关于对东兴证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》称，经查，兰州黄河生态旅游开发集团有限公司（下称“黄河开发集团”）非公开发行的“22兰旅02”、“22兰旅03”公司债券合计6.46亿元，于2022年9月至2023年2月期间未按募集说明书约定的用途使用。

“东兴证券作为‘22兰旅02’、‘22兰旅03’的受托管理人，未按照债券受托管理协议的约定履职尽责，违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第180号）第六十条的规定。”甘肃证监局进一步指出，“根据相关规定，决定对东兴证券采取出具警示函的行政监管措施。”

此外，甘肃证监局指出，上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第180号）第十三条第一款的规定，黄河开发集团董事长张永才、副总经理周宁负有主要责任，根据相关规定，决定对黄河开发集团、张永才、周宁采取出具警示函的行政监管措施。

对于被甘肃证监局警示，东兴证券发布公告称：“公司目前经营情况正常，财务状况稳健，各项债券均按期足额付息兑付，偿债能力正常。该行政监管措施决定目前对公司业务经营及偿债能力无重大影响。”

“公司将按照监管要求积极整改，进一步完善债券受托管理工作，勤勉尽责履行作为债券受托管理人的各项义务。”东兴证券进一步指出。

今年以来，东兴证券已数次被监管“点名”。

3月31日，东兴证券公告称，因公司在执行泽达易盛（天津）科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对公司立案。

6月26日，证监会表示，经查，发现覃新林、卢文军在保荐广东凯金新能源科技股份有限公司（下称“凯金能源”或“发行人”）首次公开发行股票并上市过程中，未勤勉尽责履行相关职责，未对发行人原员工陈某某部分银行及证券账户的控制关系认定获取充分证据，未发现该部分银行账户存在收到发行人客户、供应商或其关联方多笔大额资金转入的情形。按照相关规定，决定对覃新林、卢文军采取出具警示函的监督管理措施。

凯金能源招股书显示，其IPO的保荐机构正是东兴证券，保荐代表人为覃新林和卢文军。

官网资料显示，东兴证券是2008年经财政部和中国证监会批准，由中国东方资产管理股份有限公司（下称“中国东方”）作为主要发起人发起设立的全国性综合类证券公司，2015年2月26日在上海证券交易所上市，是境内首家资产管理公司系上市证券公司。

东兴证券总部设在北京，截至2023年6月末，在全国各地设有93家分公司和证券营业部，并拥有东兴期货有限责任公司、东兴证券投资有限公司、东兴资本投资管理有限公司、东兴证券（香港）金融控股有限公司、东兴基金管理有限公司等5家一级全资子公司。

官网资料显示，目前东兴证券持股比例在5%以上的股东仅中国东方一家，持股比例为45%。江苏省铁路集团有限公司、山东高速股份有限公司两家的持股比例，分别为4.92%、3.71%。

业绩方面，东兴证券2023年三季报显示，今年第三季度，公司营业收入为11.89亿元，同比（与前一年同期相较）增加16.52%；归属于上市公司股东的净利润（下称“净利润”）1.20亿元，同比减少56.23%。

今年前三季度，东兴证券营业收入为30.08亿元，同比增长7.29%；净利润为4.70亿元，同比减少14.14%。

截至今年三季度末，东兴证券总资产为963.13亿元，较2022年末的总资产规模减少5.35%。

截至11月30日收盘，东兴证券报收8.63元/股，涨0.70%。